UVL名單是什么意思?UVL與實(shí)體清單有何區(qū)別?企業(yè)在什么情況下會被列入UVL?被列入UVL對企業(yè)會有哪些影響?企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對?讓我們來看看專業(yè)律師的詳解。
一、UVL名單是什么意思?
BIS(美國商務(wù)部工業(yè)與安全局)旗下有四種名單,分別是被拒絕人清單(DPL),未核實(shí)名單(UVL),實(shí)體清單(EL)和軍事最終用戶清單(MEUL)。
BIS通過制定美國《出口管理?xiàng)l例》(EAR)具體執(zhí)行其出口管制相關(guān)職權(quán),與管控更為嚴(yán)格的實(shí)體清單(Entity List)一樣,UVL也是美國BIS出口管制限制性清單之一。被列入UVL的主體主要是接收EAR管制物項(xiàng)(或涉美物項(xiàng))的外國主體,即無論通過出口、再出口或在國內(nèi)以轉(zhuǎn)讓形式接收美國貨物、軟件或技術(shù)交易的外國參與方。
二、企業(yè)為什么會被被列入UVL名單?
對于被列入UVL的原因,BIS在相關(guān)公告中一般不會具體點(diǎn)明。根據(jù)相關(guān)公告及以往走出去智庫(CGGT)特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明律師團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),相關(guān)主體被列入UVL的原因大致有以下三種情況:
一是外國實(shí)體正在參與或已參與涉及EAR管制物項(xiàng)的交易,但BIS無法核實(shí)參與交易的該等外國實(shí)體是否“善意”(bona fides)或具有合法性,或者無法判斷最終用途。
二是BIS啟動了最終用戶核實(shí)程序,但根據(jù)部分產(chǎn)品的出口申報文件中所列的外國實(shí)體的地址及聯(lián)系方式不能查到該實(shí)體的存在,從而不能對最終用途核查對象的存在與否或真實(shí)與否進(jìn)行核實(shí)。
三是BIS向東道國政府機(jī)構(gòu)請求其進(jìn)行最終用戶核實(shí)或提供某些文件,東道國政府機(jī)構(gòu)不回復(fù)或拒絕該請求,導(dǎo)致無法進(jìn)行最終用途核查等。
CGGT特約法律專家、金杜律師事務(wù)所合伙人郭歡和金杜律師事務(wù)所跨境監(jiān)管業(yè)務(wù)顧問陳起超表示,任何違反EAR規(guī)定的行為都會受到相應(yīng)的處罰,該處罰存在域外適用效力,不僅僅針對出口商、再出口商或者國內(nèi)轉(zhuǎn)移者。EAR對處罰的規(guī)定主要包括行政處罰、刑事處罰。其中,行政處罰包括民事罰款、拒絕出口特權(quán)和吊銷從業(yè)資格等。
三、被列入UVL名單對企業(yè)會有哪些影響?
1、許可例外不再適用。
此前部分實(shí)體可以采用許可例外形式獲取涉美管制物項(xiàng),但被列入UVL的實(shí)體無法通過許可例外接收該等物項(xiàng),其他物項(xiàng)的正常交易需要出口商向BIS申請出口許可證。但不同于實(shí)體清單,對于UVL實(shí)體的許可證審查中沒有設(shè)置“推定拒絕”的政策,對于UVL實(shí)體簽發(fā)許可證存在一定可能性。
2、合規(guī)義務(wù)加重。
被列入UVL并不代表實(shí)體構(gòu)成具體和明確的國家安全威脅或外交政策關(guān)注,但美國公司與被列入UVL的實(shí)體進(jìn)行交易時必須進(jìn)行額外的盡職調(diào)查,包括提交更多的文件或信息。一方面,無論商品的最終目的地或金額大小,美國出口商如向被列入UVL的實(shí)體出口受EAR管轄的有形商品,都需要在自動出口系統(tǒng)(AES)事先進(jìn)行電子出口信息(EEI)的申報,并需要這些UVL實(shí)體提供一份UVL聲明,說明其與出口商的交易所涉及的EAR管制物項(xiàng)為無需申請出口許可的物項(xiàng);另一方面,即使是出口不涉及受EAR管制的物項(xiàng),出口商在與被列入UVL的實(shí)體進(jìn)行交易時,也需要獲取UVL聲明并保留記錄。
3、供應(yīng)鏈風(fēng)險增加。
在實(shí)踐中,被列入UVL將會對中國企業(yè)的供應(yīng)鏈帶來一定沖擊,包括但不限于增加交易雙方的交易復(fù)雜度,如開展對被列入UVL實(shí)體的專項(xiàng)盡職調(diào)查。
此外,美國出口企業(yè)也會更為審慎地考慮與被列入UVL的中國企業(yè)的合作,特別是內(nèi)控合規(guī)較為嚴(yán)格的美國出口企業(yè)通常會選擇加大審核力度,甚至是自主決定拒絕交易。考慮到美方的相關(guān)打擊主要集中在關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)或技術(shù)環(huán)節(jié),這對仍在發(fā)展過程中、尚不成熟的中國相關(guān)科技等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展將形成系統(tǒng)性的抑制。
CGGT特約法律專家、中倫律師事務(wù)所顧問賈申表示,合規(guī)義務(wù)的增加會在短期內(nèi)會影響企業(yè)自身的估值和資本市場表現(xiàn)。長期來看,如果企業(yè)遲遲不能從名單中被移除,那么每一筆受到美國出口管制法管轄的國際業(yè)務(wù)都需要提交相應(yīng)的合規(guī)文件,合規(guī)成本較大,很可能促使交易相對方放棄與名單內(nèi)企業(yè)的交易合作。這對于依賴美國技術(shù)和產(chǎn)品的公司或存在高頻次國際貿(mào)易的公司來說,是一種較高的風(fēng)險,從長期看企業(yè)估值也有降低的可能。
需要提示的是,鑒于被列入UVL實(shí)體將來可能按照BIS或境外第三方機(jī)構(gòu)的建議,在申請清單移除時一味迎合甚至超標(biāo)準(zhǔn)滿足美方的要求,一旦對向外披露的商業(yè)資料與信息的范圍和深度把控不足,極有可能涉及企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的部分?jǐn)?shù)據(jù),造成中國該產(chǎn)業(yè)信息的曝光,影響企業(yè)、行業(yè)甚至是國家安全。
四、企業(yè)如何應(yīng)對
基于對被列入UVL的后果及風(fēng)險,走出去智庫(CGGT)特約法律專家、君澤君律師事務(wù)所合伙人葉姝欐律師指出,中國企業(yè)應(yīng)整體分析判斷UVL相關(guān)風(fēng)險來源,確定被列入UVL的準(zhǔn)確原因及準(zhǔn)確風(fēng)險點(diǎn),整體摸底其他潛在風(fēng)險點(diǎn)。待確定風(fēng)險來源后,及時評估企業(yè)對于涉美受EAR管控物項(xiàng)的依賴程度,再進(jìn)一步采取相關(guān)應(yīng)對措施。
對于被列入UVL企業(yè)的合規(guī)措施,葉姝欐提出了4個方面的建議:
1、及時發(fā)布公告,澄清被列入UVL一事。
被列入UVL不僅可能影響企業(yè)聲譽(yù),還可能影響上市企業(yè)的股價及后續(xù)的商業(yè)安排,不少此次被列入UVL的上市企業(yè)股價就出現(xiàn)了負(fù)面波動。及時完整地澄清、說明被列入UVL的原因、對企業(yè)相關(guān)影響等,對于企業(yè),尤其是上市企業(yè)而言,非常重要。企業(yè)在綜合評估被列入清單的影響及企業(yè)后續(xù)商業(yè)安排并參考專業(yè)人士的建議后,可以發(fā)布相關(guān)公告,表明企業(yè)被列入UVL并非基于企業(yè)實(shí)施了某些明顯違規(guī)行為,而僅是因美國政府機(jī)構(gòu)無法核實(shí)其“善意”,且此事件對企業(yè)影響不大,以穩(wěn)定企業(yè)的合作伙伴及社會大眾。
2、整體分析判斷,識別風(fēng)險點(diǎn)。
出口管制的基點(diǎn)是物項(xiàng),因此風(fēng)險點(diǎn)的判斷也要圍繞物項(xiàng)展開。要確定被列入UVL的準(zhǔn)確原因及準(zhǔn)確風(fēng)險點(diǎn)(涉美出口管制產(chǎn)品/物項(xiàng)),摸底其他潛在風(fēng)險點(diǎn)(如公司自身、供應(yīng)鏈、客戶或其他合作伙伴中有美國上市公司),及時評估企業(yè)對于涉美受EAR管控物項(xiàng)的依賴程度。如為高依賴,則需要及時考慮相關(guān)上下游穩(wěn)定及協(xié)調(diào)方案,同時盡快進(jìn)行相關(guān)合同違約風(fēng)險排查,尤其是對下游客戶是否有包含涉美受控物項(xiàng)的捆綁銷售。如依賴程度不高、存在可替代性,則可以及時調(diào)整供應(yīng)鏈布局及相應(yīng)合同。
盡快分析企業(yè)是否存在被進(jìn)一步移入更嚴(yán)格管制清單的潛在風(fēng)險。UVL的限制相對較輕,但如果BIS通過UVL調(diào)查認(rèn)為已經(jīng)有足夠的信息證實(shí)該企業(yè)應(yīng)被更嚴(yán)格限制,則企業(yè)可能被轉(zhuǎn)入實(shí)體清單或被拒絕人清單。為避免風(fēng)險升級,如企業(yè)所需的受EAR管控物項(xiàng)短期內(nèi)具有不可替代性,需盡快自查涉美EAR管控物項(xiàng)的ECCN編碼(出口控制分類編號)、EAR下針對相關(guān)物項(xiàng)具有哪些具體的管制措施、企業(yè)對該物項(xiàng)的最終用戶或用途(尤其核查該物項(xiàng)的最終用戶、用途相關(guān)歷史交易信息及相關(guān)記錄留存情況,BIS調(diào)查可覆蓋涉美EAR物項(xiàng)發(fā)貨后5年內(nèi)的交易、物流、使用記錄等),謹(jǐn)慎完成UVL聲明,并向BIS提出移除申請。但在進(jìn)行移除申請前,作為UVL實(shí)體的企業(yè)應(yīng)做好充分的內(nèi)部合規(guī)審查工作,確認(rèn)無違規(guī)行為后再提出移除,以免BIS在調(diào)查核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形,從而導(dǎo)致更嚴(yán)重的后果和損失。
3、評估企業(yè)合規(guī)管理情況。
判斷企業(yè)是否構(gòu)建了符合中國、美國相關(guān)出口管理合規(guī)要求的合規(guī)管理制度及體系,分析判斷現(xiàn)有公司合規(guī)管理制度或體系的實(shí)用性:針對現(xiàn)有涉美出口管制合規(guī)風(fēng)險,如受EAR管控物項(xiàng)的進(jìn)出口及國內(nèi)轉(zhuǎn)讓等是否符合中美合規(guī)要求的管理措施;針對現(xiàn)有合規(guī)漏洞的及時識別和整改,如被列入UVL前是否有被進(jìn)行相關(guān)問詢、是否未完全識別涉美EAR管制物項(xiàng)、相關(guān)信息更新不及時或其他不符合合規(guī)管理要求的行為等。
需要注意的是,企業(yè)不論是在考慮簽署UVL聲明或是在申請從UVL中移除后面對調(diào)查等環(huán)節(jié)中,或?qū)⒉豢杀苊獾厣婕跋蚓惩馓峁┬畔⒒驍?shù)據(jù)的情況。葉姝欐強(qiáng)調(diào),“自中國陸續(xù)出臺《出口管制法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)后,中國企業(yè)在向境外提供相關(guān)信息或數(shù)據(jù)時,應(yīng)首先滿足國內(nèi)的法律監(jiān)管及合規(guī)要求”。如于2020年12月正式實(shí)施的中國《出口管制法》,約有1/5的條款涉及“國家安全和利益”的表述,且在相關(guān)表述中,“國家安全和利益”被視為該法下各類制度、措施的依據(jù)和前提?!稊?shù)據(jù)安全法》規(guī)定“維護(hù)數(shù)據(jù)安全,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持總體國家安全觀,建立健全數(shù)據(jù)安全治理體系,提高數(shù)據(jù)安全保障能力”。她建議企業(yè)在應(yīng)對UVL這類突發(fā)境外風(fēng)險時,一定要審慎、全局性地考慮應(yīng)對方案,在盡快解決誤解問題的同時,警惕擴(kuò)大化的“調(diào)查”并提前制定應(yīng)對預(yù)案、安排應(yīng)對人員,全面把握自身防線,避免給企業(yè)帶來衍生風(fēng)險。
“企業(yè)披露的信息涉及自身及上游各供貨商的大量數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)的跨境流動將給企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈帶來安全隱患?!苯鸲怕蓭熓聞?wù)所合伙人郭歡指出,為維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈及企業(yè)自身安全,建議企業(yè)充分考慮并聽取中國主管部門的意見。而無論是已經(jīng)被列入或是存在被列入UVL風(fēng)險的中國實(shí)體都需要考慮到當(dāng)前地緣政治戰(zhàn)略的政策慣性,需要中國政府與企業(yè)做好長期準(zhǔn)備,堅(jiān)持開放與合作、內(nèi)外協(xié)同發(fā)力不斷提升發(fā)展空間。
以上內(nèi)容綜合自中國商務(wù)新聞網(wǎng)。