UVL名單是什么意思？UVL與實(shí)體清單有何區(qū)別？企業(yè)在什么情況下會被列入UVL？被列入UVL對企業(yè)會有哪些影響？企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對？讓我們來看看專業(yè)律師的詳解。

一、UVL名單是什么意思？

BIS（美國商務(wù)部工業(yè)與安全局）旗下有四種名單，分別是被拒絕人清單（DPL），未核實(shí)名單（UVL），實(shí)體清單（EL）和軍事最終用戶清單（MEUL）。

BIS通過制定美國《出口管理?xiàng)l例》(EAR)具體執(zhí)行其出口管制相關(guān)職權(quán)，與管控更為嚴(yán)格的實(shí)體清單（Entity List）一樣，UVL也是美國BIS出口管制限制性清單之一。被列入UVL的主體主要是接收EAR管制物項(xiàng)（或涉美物項(xiàng)）的外國主體，即無論通過出口、再出口或在國內(nèi)以轉(zhuǎn)讓形式接收美國貨物、軟件或技術(shù)交易的外國參與方。

二、企業(yè)為什么會被被列入UVL名單？

對于被列入UVL的原因，BIS在相關(guān)公告中一般不會具體點(diǎn)明。根據(jù)相關(guān)公告及以往走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明律師團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)主體被列入UVL的原因大致有以下三種情況：

一是外國實(shí)體正在參與或已參與涉及EAR管制物項(xiàng)的交易，但BIS無法核實(shí)參與交易的該等外國實(shí)體是否“善意”（bona fides）或具有合法性，或者無法判斷最終用途。

二是BIS啟動了最終用戶核實(shí)程序，但根據(jù)部分產(chǎn)品的出口申報文件中所列的外國實(shí)體的地址及聯(lián)系方式不能查到該實(shí)體的存在，從而不能對最終用途核查對象的存在與否或真實(shí)與否進(jìn)行核實(shí)。

三是BIS向東道國政府機(jī)構(gòu)請求其進(jìn)行最終用戶核實(shí)或提供某些文件，東道國政府機(jī)構(gòu)不回復(fù)或拒絕該請求，導(dǎo)致無法進(jìn)行最終用途核查等。

CGGT特約法律專家、金杜律師事務(wù)所合伙人郭歡和金杜律師事務(wù)所跨境監(jiān)管業(yè)務(wù)顧問陳起超表示，任何違反EAR規(guī)定的行為都會受到相應(yīng)的處罰，該處罰存在域外適用效力，不僅僅針對出口商、再出口商或者國內(nèi)轉(zhuǎn)移者。EAR對處罰的規(guī)定主要包括行政處罰、刑事處罰。其中，行政處罰包括民事罰款、拒絕出口特權(quán)和吊銷從業(yè)資格等。

三、被列入UVL名單對企業(yè)會有哪些影響？

1、許可例外不再適用。

此前部分實(shí)體可以采用許可例外形式獲取涉美管制物項(xiàng)，但被列入UVL的實(shí)體無法通過許可例外接收該等物項(xiàng)，其他物項(xiàng)的正常交易需要出口商向BIS申請出口許可證。但不同于實(shí)體清單，對于UVL實(shí)體的許可證審查中沒有設(shè)置“推定拒絕”的政策，對于UVL實(shí)體簽發(fā)許可證存在一定可能性。

2、合規(guī)義務(wù)加重。

被列入UVL并不代表實(shí)體構(gòu)成具體和明確的國家安全威脅或外交政策關(guān)注，但美國公司與被列入UVL的實(shí)體進(jìn)行交易時必須進(jìn)行額外的盡職調(diào)查，包括提交更多的文件或信息。一方面，無論商品的最終目的地或金額大小，美國出口商如向被列入UVL的實(shí)體出口受EAR管轄的有形商品，都需要在自動出口系統(tǒng)（AES）事先進(jìn)行電子出口信息（EEI）的申報，并需要這些UVL實(shí)體提供一份UVL聲明，說明其與出口商的交易所涉及的EAR管制物項(xiàng)為無需申請出口許可的物項(xiàng)；另一方面，即使是出口不涉及受EAR管制的物項(xiàng)，出口商在與被列入UVL的實(shí)體進(jìn)行交易時，也需要獲取UVL聲明并保留記錄。

3、供應(yīng)鏈風(fēng)險增加。

在實(shí)踐中，被列入UVL將會對中國企業(yè)的供應(yīng)鏈帶來一定沖擊，包括但不限于增加交易雙方的交易復(fù)雜度，如開展對被列入UVL實(shí)體的專項(xiàng)盡職調(diào)查。

此外，美國出口企業(yè)也會更為審慎地考慮與被列入UVL的中國企業(yè)的合作，特別是內(nèi)控合規(guī)較為嚴(yán)格的美國出口企業(yè)通常會選擇加大審核力度，甚至是自主決定拒絕交易。考慮到美方的相關(guān)打擊主要集中在關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)或技術(shù)環(huán)節(jié)，這對仍在發(fā)展過程中、尚不成熟的中國相關(guān)科技等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展將形成系統(tǒng)性的抑制。

CGGT特約法律專家、中倫律師事務(wù)所顧問賈申表示，合規(guī)義務(wù)的增加會在短期內(nèi)會影響企業(yè)自身的估值和資本市場表現(xiàn)。長期來看，如果企業(yè)遲遲不能從名單中被移除，那么每一筆受到美國出口管制法管轄的國際業(yè)務(wù)都需要提交相應(yīng)的合規(guī)文件，合規(guī)成本較大，很可能促使交易相對方放棄與名單內(nèi)企業(yè)的交易合作。這對于依賴美國技術(shù)和產(chǎn)品的公司或存在高頻次國際貿(mào)易的公司來說，是一種較高的風(fēng)險，從長期看企業(yè)估值也有降低的可能。

需要提示的是，鑒于被列入UVL實(shí)體將來可能按照BIS或境外第三方機(jī)構(gòu)的建議，在申請清單移除時一味迎合甚至超標(biāo)準(zhǔn)滿足美方的要求，一旦對向外披露的商業(yè)資料與信息的范圍和深度把控不足，極有可能涉及企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的部分?jǐn)?shù)據(jù)，造成中國該產(chǎn)業(yè)信息的曝光，影響企業(yè)、行業(yè)甚至是國家安全。

四、企業(yè)如何應(yīng)對

基于對被列入UVL的后果及風(fēng)險，走出去智庫(CGGT)特約法律專家、君澤君律師事務(wù)所合伙人葉姝欐律師指出，中國企業(yè)應(yīng)整體分析判斷UVL相關(guān)風(fēng)險來源，確定被列入UVL的準(zhǔn)確原因及準(zhǔn)確風(fēng)險點(diǎn)，整體摸底其他潛在風(fēng)險點(diǎn)。待確定風(fēng)險來源后，及時評估企業(yè)對于涉美受EAR管控物項(xiàng)的依賴程度，再進(jìn)一步采取相關(guān)應(yīng)對措施。

對于被列入UVL企業(yè)的合規(guī)措施，葉姝欐提出了4個方面的建議：

1、及時發(fā)布公告，澄清被列入UVL一事。

被列入UVL不僅可能影響企業(yè)聲譽(yù)，還可能影響上市企業(yè)的股價及后續(xù)的商業(yè)安排，不少此次被列入UVL的上市企業(yè)股價就出現(xiàn)了負(fù)面波動。及時完整地澄清、說明被列入UVL的原因、對企業(yè)相關(guān)影響等，對于企業(yè)，尤其是上市企業(yè)而言，非常重要。企業(yè)在綜合評估被列入清單的影響及企業(yè)后續(xù)商業(yè)安排并參考專業(yè)人士的建議后，可以發(fā)布相關(guān)公告，表明企業(yè)被列入UVL并非基于企業(yè)實(shí)施了某些明顯違規(guī)行為，而僅是因美國政府機(jī)構(gòu)無法核實(shí)其“善意”，且此事件對企業(yè)影響不大，以穩(wěn)定企業(yè)的合作伙伴及社會大眾。

2、整體分析判斷，識別風(fēng)險點(diǎn)。

出口管制的基點(diǎn)是物項(xiàng)，因此風(fēng)險點(diǎn)的判斷也要圍繞物項(xiàng)展開。要確定被列入UVL的準(zhǔn)確原因及準(zhǔn)確風(fēng)險點(diǎn)（涉美出口管制產(chǎn)品/物項(xiàng)），摸底其他潛在風(fēng)險點(diǎn)（如公司自身、供應(yīng)鏈、客戶或其他合作伙伴中有美國上市公司），及時評估企業(yè)對于涉美受EAR管控物項(xiàng)的依賴程度。如為高依賴，則需要及時考慮相關(guān)上下游穩(wěn)定及協(xié)調(diào)方案，同時盡快進(jìn)行相關(guān)合同違約風(fēng)險排查，尤其是對下游客戶是否有包含涉美受控物項(xiàng)的捆綁銷售。如依賴程度不高、存在可替代性，則可以及時調(diào)整供應(yīng)鏈布局及相應(yīng)合同。

盡快分析企業(yè)是否存在被進(jìn)一步移入更嚴(yán)格管制清單的潛在風(fēng)險。UVL的限制相對較輕，但如果BIS通過UVL調(diào)查認(rèn)為已經(jīng)有足夠的信息證實(shí)該企業(yè)應(yīng)被更嚴(yán)格限制，則企業(yè)可能被轉(zhuǎn)入實(shí)體清單或被拒絕人清單。為避免風(fēng)險升級，如企業(yè)所需的受EAR管控物項(xiàng)短期內(nèi)具有不可替代性，需盡快自查涉美EAR管控物項(xiàng)的ECCN編碼（出口控制分類編號）、EAR下針對相關(guān)物項(xiàng)具有哪些具體的管制措施、企業(yè)對該物項(xiàng)的最終用戶或用途（尤其核查該物項(xiàng)的最終用戶、用途相關(guān)歷史交易信息及相關(guān)記錄留存情況，BIS調(diào)查可覆蓋涉美EAR物項(xiàng)發(fā)貨后5年內(nèi)的交易、物流、使用記錄等），謹(jǐn)慎完成UVL聲明，并向BIS提出移除申請。但在進(jìn)行移除申請前，作為UVL實(shí)體的企業(yè)應(yīng)做好充分的內(nèi)部合規(guī)審查工作，確認(rèn)無違規(guī)行為后再提出移除，以免BIS在調(diào)查核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形，從而導(dǎo)致更嚴(yán)重的后果和損失。

3、評估企業(yè)合規(guī)管理情況。

判斷企業(yè)是否構(gòu)建了符合中國、美國相關(guān)出口管理合規(guī)要求的合規(guī)管理制度及體系，分析判斷現(xiàn)有公司合規(guī)管理制度或體系的實(shí)用性：針對現(xiàn)有涉美出口管制合規(guī)風(fēng)險，如受EAR管控物項(xiàng)的進(jìn)出口及國內(nèi)轉(zhuǎn)讓等是否符合中美合規(guī)要求的管理措施；針對現(xiàn)有合規(guī)漏洞的及時識別和整改，如被列入UVL前是否有被進(jìn)行相關(guān)問詢、是否未完全識別涉美EAR管制物項(xiàng)、相關(guān)信息更新不及時或其他不符合合規(guī)管理要求的行為等。

需要注意的是，企業(yè)不論是在考慮簽署UVL聲明或是在申請從UVL中移除后面對調(diào)查等環(huán)節(jié)中，或?qū)⒉豢杀苊獾厣婕跋蚓惩馓峁┬畔⒒驍?shù)據(jù)的情況。葉姝欐強(qiáng)調(diào)，“自中國陸續(xù)出臺《出口管制法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)后，中國企業(yè)在向境外提供相關(guān)信息或數(shù)據(jù)時，應(yīng)首先滿足國內(nèi)的法律監(jiān)管及合規(guī)要求”。如于2020年12月正式實(shí)施的中國《出口管制法》，約有1/5的條款涉及“國家安全和利益”的表述，且在相關(guān)表述中，“國家安全和利益”被視為該法下各類制度、措施的依據(jù)和前提?！稊?shù)據(jù)安全法》規(guī)定“維護(hù)數(shù)據(jù)安全，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持總體國家安全觀，建立健全數(shù)據(jù)安全治理體系，提高數(shù)據(jù)安全保障能力”。她建議企業(yè)在應(yīng)對UVL這類突發(fā)境外風(fēng)險時，一定要審慎、全局性地考慮應(yīng)對方案，在盡快解決誤解問題的同時，警惕擴(kuò)大化的“調(diào)查”并提前制定應(yīng)對預(yù)案、安排應(yīng)對人員，全面把握自身防線，避免給企業(yè)帶來衍生風(fēng)險。

“企業(yè)披露的信息涉及自身及上游各供貨商的大量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)的跨境流動將給企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈帶來安全隱患?！苯鸲怕蓭熓聞?wù)所合伙人郭歡指出，為維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈及企業(yè)自身安全，建議企業(yè)充分考慮并聽取中國主管部門的意見。而無論是已經(jīng)被列入或是存在被列入UVL風(fēng)險的中國實(shí)體都需要考慮到當(dāng)前地緣政治戰(zhàn)略的政策慣性，需要中國政府與企業(yè)做好長期準(zhǔn)備，堅(jiān)持開放與合作、內(nèi)外協(xié)同發(fā)力不斷提升發(fā)展空間。

以上內(nèi)容綜合自中國商務(wù)新聞網(wǎng)。